LEITURA 04.2

ANDER-EGG, Ezequiel. Introducción a las técnicas de investigación social; para trabajadores sociales. 3 ed. Buenos Aires, Editorial Humanitas, 1972.Capítulo 4. Esquemas o niveles de investigación, ubicación del problema metodológico. p. 35-45.




Esquemas o Niveles de Investigación. Ubicación del Problema Metodológico
 

La distinción de diferentes niveles o esquemas de investigación, tiene particular interés al analizar el problema desde la perspectiva en que nos hemos situado en este trabajo. En efecto, el técnico ocupado en la acción social, necesita realizar determinado tipo de investigación, pero la índole de su trabajo no le exige -de ordinario- realizar estudios para la comprobación de hípótesis.

Duverger distingue tres niveles de investigación: descripción, clasificación y explicación: Selltiz, Jahoda, Deustch y Cook hacen referencia a tres esquemas de investigación diferentes: estudios formulativos o exploratorios, estudios descriptivos y estudios de comprobación de hipótesis causales. Nos vamos a atener a esta última distinción, haciendo algunas consideracíones sobre cada uno de estos tipos de estudios.

1. Estudios formulativos o exploratorios.

No siempre es posible iniciar el estudio de un aspecto de la realidad social si no se cuenta con una problemática suficientemente formulada; de ahí la necesidad de estudios formulativos o exploratorios, llamados a veces investigaciones preliminares.

Selltiz et. al., señalan las siguientes funciones de este tipo de estudios:

- formular problemas;

- desarrollar hipótesis;

- familiarizar al investigador con el fenómeno que desea estudiar;

- aclarar conceptos;

- establecer preferencias para posteriores investigaciones;

- reunir información acerca de posibilidades prácticas para lleval a cabo investigaciones en marcos de vida actual;

- proporcionar un censo de problemas considerados como urgentes por personas que trabajan en un determinado campo de las ciencias sociales (1).

El estudio exploratorio comporta dos aspectos principales: el estudio de la documentación y el contacto directo con la problemática a estudiar. Ambas tareas pueden realizarse simultáneamente, más aún, en la práctica es probable que mientras se establecen los contactos directos se realice a la vez la búsqueda de documentación. No obstante, existen motivos que indicarían como más conveniente consultar alguna documentación antes de hacer los contactos personales, pues el estudio de la literatura pertinente puede ayudar a planificar el trabajo evitando duplicaciones y entrevistas innecesarias, llamando la atención sobre determinados aspectos o indicando de algún modo las personas de interés para entrevistar.

La investigación preliminar se realiza, como hemos dicho, por los siguientes medios:

-estudio de la documentación;

- contactos directos.

Trataremos brevemente cada uno de ellos.

a. Estudio de la documentación.

"Una de Ias formas más sencillas de economizar esfuerzos en una investígación, es el repaso y reconstrucción del trabajo realizado por otros" (2). La apelación a las fuentes históricas, a las estadistícas oficiales y privadas, a los archivos, informes, estudioso y a todo tipo de documentación, es indispensable para el logro de los objetivos señalados precedentemente como función del estudio exploratorio. Por ello, "antes de comenzar una indagación de campo deberá realizarse un minucioso examen de todas las fuentes documentales que sirven de soporte a la investigación proyectada. Esto es importante a fin de evitar duplicaciones de trabajo, para sugerir procedimientos de acceso, evitar ciertos errores, orientar la búsqueda de información, etcétera. Además, con el objeto de poder realizar estudios comparativos con investigaciones sobre el mismo objeto, es conveniente conocer los procedimientos seguidos en otros casos".

El texto de Lundberg que acabamos de citar, es suficientemente claro acerca de la importancia de las fuentes documentales; el problema práctico que suele presentarse al investigador es el de la localización de esas fuentes. Ello depende - añade el autor citado - de las habilidades del investigador, de su experiencia y capacidad para descubrir los indicios que permitan ubicarlas. De los contactos con las personas podrán surgir a menudo informaciones útiles sobre posibles fuentes, especialmente privadas (familias antiguas de la comunidad, quizás descendientes de los fundadores, personajes representativos, etc.).

¿Qué utilización debe hacerse del material de documentación?; ¿En qué medida es necesario recurrir a él? "La suma de material documental aprovechable o apropiado variará, naturalmente, de acuerdo con la índole de la investigación. Un estudio sobre algún aspecto contemporáneo de una pequeña comunidad local, como por ejemplo un examen de opinión pública, ha de exigir muy pequeña indagación de fuentes documentales o históricas, salvo quizá la necesaria para hallar estudios comparables en otras comunidades que contengan sugestiones sobre métodos o resultados. Otros estudios en cambio, como por ejemplo un análisis de la tendencia de los salarios reales en un período de 15 años, o la evolución de una institución desde su fundación hasta el presente, requerirán una amplia investigación documental".

"Ningún texto puede suministrar reglas detalladas para determinar qué datos son importantes para un problema dado. La persona que formula y estudia un problema debe juzgar qué datos son competentes y apropiados para su solución" (3).

Principales tipos de documentos(*): entre los principales tipos de documentos que puede consultar el investigador, mencionaremos los siguientes:

- fuentes históricas;

- fuentes bibliográficas;

- fuentes estadísticas;

- informes y estudios;

- material cartográfico;

- archivos oficiales;

- archivos privados;

- documentos personales;

- la prensa;

- documentación indirecta (obras literarias).

b. Contacto directo con la problemática a estudiar.

"Probablemente sólo una pequeña parte del conocimiento existente, así como de la experiencia, se halla dispuesta en forma escrita" (4); de ello surge la necesidad de establecer contactos directos con quienes se hallan en condiciones de proporcionar información sobre el tema de estudio del investigador. Esta labor consiste en "ocupar el campo" con el fin de lograr una primera aprocimación al problema, mediante el contacto directo con el mismo. Esto se puede realizar bajo dos modalidades diferentes, que se denominam contacto global y contactos individuales.

El contacto global tiene por finalidad captar las características más salientes del hecho por investigar. Por él se logra "una primera intuición sintética" como la llama Lebret, que si bien no puede dar en modo alguno ni rigor científico, ni certeza, permite en cambio una impregnación "del paisaje natural, económico, residencial y humano". Para ello es necesario - en el caso de estudiar una región - observar el relieve, la vegetación, "experimentar" en lo posible el clima, visitar las explotaciones agrícolas y las industrias, observar la forma exterior de las viviendas y su acondicionamento interior, descobrir la estructura de los centros urbanos y, si fuera posible, sobrevolar la región en estudio.

Si se trata de una comunidad que no es bien conocida por el investigador en cuanto a costumbres, usos sociales, hábitos de vida y modos de pensar, será necesario visitar los mercados y negocios observando lo que compran los habitantes, asistir a fiestas y espectáculos públicos, bailes, oficios religiosos, participar en la vida cotidiana de una familia, y establecer contacto con los medios más dispares, no como observador pasivo, sino participando en la medida que lo permitan las circunstancias en la situación que se trata de estudiar. Sin duda, esta tarea de observación múltiple se verá muchas veces limitada por razones de tiempo, lo cual es de lamentar. La amplitud y profundidad de este contacto global dependerá, de todos modos, del objeto y ámbito del estudio, del mayor o menor conocimiento que el investigador posea de antemano sobre los hechos que estudia, de los medios con que se cuente y, como hemos dicho, del tiempo de que se disponga (5).

Finalmente, queremos acer tres recomendaciones de tipo general que nos sugiere la obra de Lebret, a saber:

- conviene hacerse acompañar por una persona del lugar que se estudia, evitando que sea siempre la misma para no ser influenciado en un solo sentido, lo cual distorsionaría la observación; como es frecuente realizar investigaciones para organismos oficiales, la persona que acompaña al investigador suele pertenecer a una institución vinculada con el tema que va a estudiar, por ello hay que buscar el camino para ver otras cosas que las que nos quieren mostrar;

- se aconseja utilizar un cuaderno o libreta de notas, y, en lo posible, recurrir a dispositivos mecánicos (máquina fotográfica, filmadora, grabadora magnetofónica, etc.);

- todo este trabajo preliminar de "impregnación" de la realidad debe ser realizado "con atención pero sin tensión", pues no se trata de llegar a un conocimiento exhaustivo de la realidad, sino de percibir sus características y estructuras más salientes, elaborar las primeras grandes hipótesis de la investigación, y elegir y delimitar el posible contenido de los formularios; si es posible se procederá a la elección de datos pertinentes y a una cierta sistematización de los mismos.

Los contactos individuales quizá hayan podido establecerse en el transcurso del contacto global en la relación con personas representativas de la comunidad, acompañantes de observación, etc. En general las fuentes de información más importantes y útiles son los líderes de diferentes niveles, los funcionarios y técnicos de la administración pública, los dirigentes de las fuerzas vivas y los especialistas vinculados con el tema de investigación.

En muchas circunstancias conviene realizar entrevistas individuales con dirigentes políticos y responsables políticos de la administración pública; ello permitirá establecer la "factibilidad" no técnica, sino política de la aplicación de la investigación que se va a realizar. Es frecuente que se contraten trabajos de investigación, que los mismos responsables de la administración pública que los han encomendado - o al menos han firmado el contrato - no tienen intención de poner en práctica. Si se tuviese en cuenta esta recomendación los trabajos de investigación serían mucho más realistas.

En estos contactos individuales, no se trata de "conversar" con personas que se supone representativas; el diálogo debe estar encauzado a la obtención de determinada información, manteniendo al mismo tiempo la necesaria flexibilidad para que las personas interrogadas puedan introducir una problemática diferente a la planteada por el investigador.

Los contactos en mesa redonda conviene realizarlos después que se haya establecido relación directa con diversas personas. El conocimiento de las mismas permitirá reunir un grupo integrado por especialistas en un determinado aspecto, o bien por individuos capacitados o experimentados para aportar datos e información sobre alguno de los problemas que interesa indagar. En estas reuniones de mesa redonda, con la participación de 15 a 30 personas, según las circunstancias, se tratarán cuestiones que interese conocer con cierto detalle. En la medida de lo posible - y esto es muy conveniente - las preguntas se formularán por escrito y con suficiente antelación. Si la actitud de los participantes lo permite, se les puede solicitar concurrir con un breve informe escrito sobre el tema que ha de tratarse y proporcionar la documentación e información que tengan disponible. Las instituciones y los organismos gubernamentales suelen poseer mucha documentación que sólo exige un examen crítico y una sistematización y análisis adecuado para que adquiera validez en función de ciertas investigaciones.

2. Estudios descriptivos.

Consisten fundamentalmente en describir un fenómeno o una situación, mediante el estudio del mismo en una circunstancia temporoespacial determinada. "Una gran cantidad de investigación social se ha ocupado de la descripción de las características de las comunidades. Una puede estudiar la gente de una comunidad: su distribución por edades, su origen nacional o racial, el estado de su salud física o mental, nivel cultural que poseen - la lista podría ser extendida indefinidamente. Otra investigación puede estudiar los servicios comunes y su utilización: las condiciones de alojamiento, en qué extensión se utilizan las bibliotecas, el índice de criminalídad en varias vecindades - de nuevo la lista es interminable. Se puede tomar como objeto, describir la estructura de la organización social en la comunidad, o las formas principales de conducta..., otro extenso cuerpo de investigación se ha ocupado de la estimación de la proporción de personas que en una determinada población mantienen ciertos puntos de vista o actitudes o actúan en cierto sentido... Otros estudios se ocupan de predicciones concretas...; y otros, del descubrimiento o comprobación de la probable asociación de variables" (6). Sin ser exhaustiva, esta lista nos da una idea de los diferentes tipos de investigaciones descriptivas que pueden realizarse, casi todas ellas de interés directo para el trabajo social.

Los estudios formulativos o exploratorios y los estudios descriptivos son los dos niveles en los que habitualmente han de trabajar quienes están preocupados por la acción, puesto que permiten elaborar un marco de estudio a partir del cual se deduce una problemática ulterior, o bien formular un diagnóstico con el fin de conocer carencias esenciales y sugerir una acción posterior.

 

3. Estudios de comprobación de hipótesis causares**.

Aquí nos encontramos en el nivel de la explicación científica y consecuentemente de la previsión. La explicación conduce a la formulación de leyes, pero ello sólo es posible, "en los sectores más avanzados de la investigación, que en las ciencias sociales, todavía subdesarrolladas, son poco numerosos" (7). Como es obvio, el trabajador social - por la índole de su tarea- no ha de trabajar a este nivel, ello no obsta para hacer algunas referencias al tema.

La relación causal - en cuanto orden de sucesión determinado- nos plantea el problema del determinismo social. Como bien lo señala Duverger, en la ciencia no se habla de determinismo causal, si se da A (causa) se dará B (efecto); sino del determinismo funcional, en el cual las relaciones entre fenómenos "son análogas a las relaciones que enlazan dos variables de una función: a todo valor de x corresponde un valor de y". Se ha introducido también la noción de determinismo "stocástico", a cada valor de x corresponde una serie de valores de y que van de un máximo a un mínimo, sin posibilidades de prever qué valor se dará en cada circunstancia" (8).

Esta modalidad de las ciencias sociales contemporáneas, en el análisis de las relaciones entre fenómenos, es paralela con la superación de la óptica unilateral de explicar los fenómenos por un solo factor. Así aparece la terminología de las condiciones necesarias y suficientes; condiciones contribuyentes, condiciones contingentes y condiciones alternativas.

"Una condición necesaria, como el término implica, es la que debe ocurrir si el fenómeno del que es "causa", se da en efecto. Si x es una condición necesaria de y, entonces y nunca se dará a menos que ocurra la condición de x ...".

"Una condición suficiente es la que siempre es seguida por el fenómeno del que es "causa". Si x es una condición suficiente de y, siempre que se dé x ocurrirá y...

"Una condición puede ser a la vez necesaria y suficiente para la ocurrencia de un fenómeno. En tal caso, y nunca se dará a menos que x ocurra, y siempre que x ocurra también - se dará y. En otras palabras, no habrá ningún caso en que x o y aparezcan solos. . . ".

"Una condición contribuyente es la que aumenta las probabilidades de que ocurra un determinado fenómeno, pero no lo hace seguro... Las condiciones bajo las cuales una determinada variable es causa contribuyente de un fenómeno dado, son llamadas condicíones cotingentes... El conocimiento de la multiplicidad de causas contribuyentes lleva también a un interés por las condiciones alternativas que pueden hacer más verosímil la ocurrencia de un fenómeno..." (9).

4. Ubicación del problema metodológico.

Un hecho frecuente en el campo de la investigaciôn social, que podríamos extender a todo el campo de las ciencias sociales, es la no explicitación de los supuestos de que se parte. Supuestos que rebasan el marco de la ciencia misma y su quehacer investigativo. Esta situación es bien palpable particularmente en el problema metodológico que, en última instancia, cuando se lo examina con espíritu crítico, conduce a la filosofía. En efecto, los problemas metodológicos tienen un nivel metafísíco y un nivel propiamente técnico.

Por cierto que las ciencias sociales, como todas las ciencias particulares, si bien se apoyan en supuestos que son propios de la filosofía, deben prescindir en su seno de toda consideración filosófica. La Sociología - y esto vale para las otras disciplinas sociales - no es "cristiana", ni "marxista", no es "tomista", ni "Cartesiana", ni "existencialista". Como ciencia puramente empírica que estudia la realidad tal como se da, no debe tener ninguna connotación religiosa, filosófica o ideológica. Sim embargo, nada de ello obsta para reconocer que las ciencias sociales parten de supuestos que ellas mismas no pueden justificar, supuestos que existen aun cuando se niegue toda metafísica y toda filosofía. "El saber científico es saber con supuestos, el saber filosófico no sólo carece de supuestos, sino que dedica gran parte de su esfuerzo a la dilucidación de los supuestos cientificos" (10).

El problema de la metodología - que es el que aquí nos ocupa - es un problema que lleva implícito "indagaciones de carácter gnoseológico, metafísico y aun de concepción del mundo" (ll).

Para ubicar el problema metodológico tenemos que tomar conciencia de cinco clases de implicaciones, a saber:

a. Las ímplicáciones de carácter ontológico, que se refieren a la naturaleza del objeto social, o sea, de la clase de realidad que es la realidad social. Estas implicaciones condicionan a las demás. "Si un método es, en efecto, un modo de acercarse a la realidad, la concepción de la realidad será determinante para el método" (12). Es lo que hace Durkheim en las "Reglas del método sociológico" en las que, antes de indagar el método que conviene para el estudio de los hechos sociales, establece qué es un hecho social.

b. Las implicaciones de carácter gnoseológico, o la aptitud para el conocimiento científico, que establecen o determinan las relaciones entre la realidad y el pensamiento, o conocimiento en general.

c. Las implicaciones de carácter lógico, que se refieren a los métodos propiamente dichos, esto es, a los caminos y procedimientos del espíritu humano que desde un punto de vista general se siguen en el conocimiento científico.

d. Las implicaciones epistemológicas, que se refieren a la estructura formal de las ciencias, incluyendo las del hombre y naturalmente a las ciencias sociales. Estas implicaciones atañen a los fundamentos de la metodología, ilustración histórica de los temas, la verdad científica, etc., pero aplicados - como lo advierte Germani- "a lo ya producido, al fruto de la experiencia científica, tal como se ha dado y se está dando en este momento. Se tratará siempre de un análisis crítico referido a un cuerpo que ya existe, y que sólo en tanto existe puede ser tomado como objeto. Ahora bien, las discusiones epístemológícas que se realizan en ambientes intelectuales en que existe ya una tradición y una actividad científica real, que ha alcanzado cierto volumen y que, sobre todo, posue ya la capacidad de lo que podríamos llamar "desarrollo autosostenido", adquiere sentido por completo diferente del que suelen recibir en aquellos lugares donde, por el contrario, la actividad científica concreta (productiva y no sólo crítica), no existe o es apenas incipiente" (13).

e. Las cuestiones básicas o de fundamento de las ciencias sociales en cuanto tales. Las implicacíones a que hemos hecho referencia más arriba, configuran dentro de las ciencias sociales, cuestiones que se refieren a sus bases o fundamentos y principios científicos: esfera de los objetos propios, campos de trabajo, naturaleza, límites, problemas; alcance, limitaciones, índole y posibilidades del conocimiento social, etc.

Importancia de los fundamentos en las ciencias sociales

En todas las ciencias sociales las cuestiones básicas precedentemente, señaladas son de gran importancia -siempre que haya actividad científica real, repetimos con Cermani -, porque de la respuesta que se dé a ellas depende la estructura de la ciencia, sus límites, sus problemas, la conexión entre éstos, los métodos y, naturalmente, el progreso y los resultados científicos. Muchas ciencias han trabajado con los mismos fundamentos durante siglos (la física clásica, la matemática, la biología, etc.), hasta que los investigadores se han puesto a revisar críticamente estas cuestiones básicas o de fundamento de sus respectivas ciencias, aguijoneados por problemas y estados críticos insolubles. La corrección de esos fundamentos, su reemplazo por otros, ha traido gran fecundidad en la investigación científica y, muchas veces, el cambio de la estructura formal de una ciencia (la reforma einsteniana, la de Lobachevski, la de la lógica simbólica, etc.).

Son todas éstas - las cuestiones referentes a los fundamentos - problemas de la mayor importancia. Si la Sociología, por ejemplo, es todavía una ciencia inmadura, inquieta, es porque no ha conseguido aún dar una respuesta estable a aquellas cuestiones, y también - aunque parezca paradójico - porque se han gastado muchos esfuerzos y energías en las "cuestiones previas", en lugar de hacer sociología.

5. La distincíón entre métodos y técnicas.

Ubicado el problema metodológico como cuestión que rebasa el campo propio de las ciencias sociales, creemos necesario distinguir dos conceptos diferentes que a menudo se usan indistintamente: método y técnica.

a. Método.

Método significa el camino a seguir mediante una serie de operaciones y reglas prefijadas de antemano aptas para alcanzar el resultado propuesto. "El método se halla ya inclusive en el mismo saber vulgar, pero es en el científico y el filosófico donde alcanza su madurez. El método del saber vulgar es un método donde la regla se halla reducida a su mínima expresión y no alcanza casi nunca más que un fin muy circunscripto y limitado; el método científico y filosófico, en cambio, procura establecer firmemente los procedimientos que deben seguirse, el orden de las observaciones, experimentaciones, experiencia y razonamientos y la esfera de los objetos a los cuales se aplica" (14).

b. Técnica.

La técnica no es el camino como el método, sino el arte o manera de recorrer ese camino. El sentido que aquí le damos, es el propuesto por el sociólogo Alfred Espinas, designando con esta palabra, "como lo hacían los griegos, las prácticas conscientes y reflexivas en cierto grado en oposición con las prácticas simples e costumbres que se establecen espontáneamente anteriores a todo análisis" (l5).

La confusión entre uno y otro concepto - "que es prueba de una peligrosa indigencia conceptual - es algunas veces índice de formalismo operatorio y de una lamentable separación entre la teoría y la práctica sociológica" (16).

 

BIBLIOGRAFIA CITADA EN EL CAPÍTULO 4

1. SELLTIZ et al: Métodos de investigación en las relaciones sociales. Rialp. Madrid, 1965.

2. Idem.

3. LUNDBERG, George: Técnica de la investigación social. F.C.E., México, 1949.

4. DUVERGER, Maurice: Método de las ciencias sociales. Ariel, Barcelona, 1962.

5. LEBRET, Luis; Manual de la encuesta social. Edit. Rialp, Madrid, 1961.

6. SELLTIZ et al: Op. cit.

7. DUVERGER, Mauríce: Op. cit.

8. Idem

9. SELLTIZ et al:. Op. cit.

10. ROMERO-PUCCIARELLI: Op. cit.

11. FERRATER MORA, José: Diccionario de Filosofía. Ed. Sudamericana, 4a ed., 1958.

12. Idem.

13. GERMANI, Gino: La sociología en la América Latina. Problemas y perspectivas. Eudeba, Buenos Aires, 1964.

14. FERRATER MORA, José: Op. cit.

15. ESPINAS, Alfred: "Les origines de la technologie", en Revue Philosophique, Paris, 1890.

16. GRANAL, George: "Técnicas de investigación social"; en Tratado de Sociología, dirigido por George Gurtvich. Ed. Kapelusz. Buenos Aires, 1962.

Notas

* Véase el capítulo 14 "La recopilación documental.

** Véase en el capítulo 6 lo referente a la fomulación de hipótesis.

Há variedade de tipos de estudos que dão base para inferências causais. Mas o planejamento do tipo experimental é o que fornece resultados com mais eficiência e certeza.



4 - TIPOS DE PESQUISA